中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團(tuán)體法人，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。20余年來，協(xié)會認(rèn)真貫徹《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，在中國證監(jiān)會的監(jiān)督指導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)和依靠全體會員，切實(shí)履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，在推進(jìn)行業(yè)自律管理、反映行業(yè)意見建議、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面做了一些工作，發(fā)揮了行業(yè)自律組織的應(yīng)有作用。中國證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。中國證券業(yè)協(xié)會實(shí)行會長負(fù)責(zé)制。截至2018年10月，協(xié)會共有會員440家，其中，法定會員131家，普通會員230家，特別會員79家；共有觀察員779家。協(xié)會的宗旨是：在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益；維持證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。《中國證券業(yè)協(xié)會章程》明確了協(xié)會在以下三方面的主要職責(zé)：依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務(wù)；制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員間的業(yè)務(wù)交流；對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，行使下列職責(zé)：制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理；負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊；負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試；負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊和自律管理；負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理；負(fù)責(zé)場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理； 行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員履行社會責(zé)任；組織證券從業(yè)人員水平考試；推動會員開展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益；推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引；組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)；對會員及會員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理；其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。中國證券業(yè)協(xié)會連續(xù)被國家社團(tuán)管理機(jī)關(guān)民政部評為全國先進(jìn)社會組織。